НБУ применил санкции к семи финансовым учреждениям: отзыв лицензии и ограничение операций

Комитет Национального банка по вопросам надзора и регулирования деятельности рынков небанковских финансовых услуг принял решение о семи учреждениях по результатам проверок и безвыездного надзора.

Об этом 22 октября сообщила пресс-служба НБУ.

Выявленные нарушения касаются выполнения решений регулятора, осуществления рисковых операций, корпоративного управления, бухгалтерского учета и соблюдения нормативов небанковских финансовых учреждений.

Двум компаниям отозвали лицензию и ограничили сделки

ООО "Статус Капитал Плюс" лишили лицензии на деятельность финансовой компании из-за невыполнения решения Национального банка от 6 июля 2026 года. Регулятор квалифицировал это как нарушение требований Положения об авторизации поставщиков финансовых услуг.

ООО «Инком-Финанс» запретили до 19 октября 2027 г. предоставлять другим лицам средства по договорам возвратной финансовой помощи.

При безвыездном надзоре НБУ установил, что компания осуществляла рисковую деятельность, которая могла угрожать интересам клиентов или кредиторов. В частности, речь идет об операциях, не имевших экономической целесообразности.

Пять учреждений получили оговорки и требования устранить нарушения

Письменные оговорки Национальный банк вынес двум финансовым компаниям.

ООО «ФК «Фидем» получило оговорку из-за недостатков корпоративного управления и системы внутреннего контроля. Компания, являющаяся ответственным лицом небанковской финансовой группы «Фидем», должна устранить недостатки до 10 ноября 2026 года.

ООО «ФК «Альянскепитал» должно до той же даты исправить нарушения, связанные с организацией бухгалтерского учета, функционированием учетных систем и формированием данных для регуляторной отчетности.

Еще две компании — ООО «Тормес-Капитал» и ООО «ФК «Основа» — на 1 июля 2026 года превысили установленный НБУ лимит доли доходов от деятельности, не связанной с предоставлением финансовых услуг.

По нормативам регулятора такие поступления не могут превышать 20% общих доходов финансовой компании. Оба учреждения должны привести свою деятельность в соответствие с законодательством до 31 декабря 2026 года.

ПО «И Ломбард» потребовало устранить нарушения из-за неподачи Национальному банку документов, связанных с увеличением складочного капитала в 2025 году. Срок выполнения требования – до 16 ноября 2026 года.

Таким образом, НБУ применил к семи учреждениям различные меры влияния в зависимости от характера выявленных нарушений — от письменных оговорок до отзыва лицензии.