Визначено нові критерії ризиковості для операторів лотерей
Ключовим елементом оновленого регулювання є запровадження бальної системи оцінки, за якою кожен лотерейний оператор відноситься до одного з трьох ступенів ризику.
Суб'єкти господарювання, які наберуть від 41 до 100 балів, належать до високого ступеня ризику, від 21 до 40 балів - до середнього, а від 0 до 20 балів - до незначного ступеня ризику. Підсумкова сума балів розраховується за шістьма визначеними критеріями, які відображають як масштаби діяльності компанії, так і її комплаєнс-історію.
Від встановленого ступеня ризику безпосередньо залежить графік планових перевірок, які проводить Агентство ПлейСіті. Щодо суб'єктів із високим ступенем ризику планові заходи нагляду проводитимуться не частіше одного разу на два роки. Для компаній із середнім ступенем ризику перевірки передбачено не частіше одного разу на три роки, а для операторів із незначним ризиком - не частіше одного разу на п'ять років. Відлік періоду для наступного заходу здійснюється від дати закінчення планового періоду, в якому проводилася попередня перевірка.
При нарахуванні балів оцінюється наявність порушень вимог законодавства у лотерейній сфері та кількість позапланових перевірок із виявленими порушеннями за останні п'ять років. Додатково враховуються кількість відокремлених підрозділів, кількість державних лотерей, що проводяться, та обсяг пунктів розповсюдження. Для мереж до 5000 пунктів розповсюдження на період воєнного стану та до 31 грудня року його припинення чи скасування встановлено показник у 0 балів.
Фінансово-економічним службам операторів варто звернути особливу увагу на критерій фактичного річного обсягу прийнятих ставок. За обсяг понад 900 000,0 тис. грн нараховується 5 балів, від 600 000,0 до 899 999,0 тис. грн - 2 бали, від 300 000,0 до 599 999,0 тис. грн - 1 бал, а до 299 999,0 тис. грн - 0 балів.
Подробиці у матеріалі “Система ризик-орієнтованого нагляду у лотерейній сфері”.
Якщо Ви не наш клієнт - почніть свою роботу з LIGA360 вже сьогодні - Ligazakon.net