НБУ будет защищать в суде штраф в 391 тыс. грн для «Роял Финанс 1» за нарушение финмониторинга

Национальный банк Украины сообщил о намерении защищать в суде правомерность примененного к ООО «ФК «Роял Финанс 1» штрафа в размере 391 тыс. грн. Финансовая компания обратилась в суд с требованием оспорить решение регулятора, принятое по результатам выявленных нарушений законодательства в сфере финансового мониторинга.

Как отмечает пресс-служба НБУ, в июле 2026 года регулятор установил ряд недостатков в деятельности компании, которые стали основанием для применения меры воздействия. Речь идет, в частности, о выполнении требований к работнику, ответственному за финансовый мониторинг, актуальности внутренних документов и надлежащему применению риск-ориентированного подхода.

Какие нарушения установил Нацбанк

По информации регулятора, «Роял Финанс 1» ненадлежаще выполняла требования по соответствию ответственного работника по финансовому мониторингу критериям, установленным законодательством.

Кроме того, НБУ указал на недостатки в обновлении внутренних документов по вопросам финмониторинга и применении риск-ориентированного подхода, предусматривающего оценку рисков и определение соответствующих мер контроля.

Отдельные замечания регулятора касались предоставления информации Национальному банку и нарушений при представлении статистической отчетности.

В июле НБУ применил меры влияния за нарушение законодательства в сфере финансового мониторинга и валютного законодательства к двум банкам и 19 небанковским финансовым учреждениям. Штраф в размере 391 тыс. грн, наложенный на «Роял Финанс 1», был одним из самых больших среди небанковских учреждений за этот период.

Ранее компании аннулировали лицензию

Кроме штрафа за нарушение требований финмониторинга, 7 июля 2026 г. НБУ аннулировал «Роял Финанс 1» лицензию на осуществление деятельности финансовой компании по предоставлению услуг факторинга и кредитования.

В настоящее время компания оспаривает решение о штрафе в судебном порядке. Сообщение НБУ касается позиции регулятора в этом споре и не означает, что суд уже подтвердил правомерность применяемой санкции.